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小 發表於 2009-2-17 17:04 只看該作者
嚴重缺失 永昌證重罰上身
華南金控旗下的華南永昌證券，輔導邰港上櫃案發生嚴重缺失，被證交所及櫃買中心處分，下月1日起三個月內不得送上市、櫃案，是承銷新制實施以來，券商界最嚴厲的處分。
邰港原為華南永昌輔導的興櫃公司，去年11月10日跳票，次日邰港即宣布撤銷興櫃登錄，同月27日更驚爆董事長、總經理等利用辦理現金增資，涉嫌挪用公司資金上億元而被收押，檢調已偵辦是否為掏空公司案。
櫃買中心查核後發現，華南永昌在輔導邰港時，每月應依財務業務檢查表查看被輔導公司的資金有無缺口、是否資金緊俏，現金增資方面則要查看增資用途等；但檢查表都沒有發現，未盡到檢查義務，導致邰港後來發生上述的影響市場秩序重大事件。
櫃買中心表示，華南永昌輔導邰港嚴重缺失，已違反「就承銷商所提出評估報告或其他相關資料缺失處理辦法」的兩款條文。
依規定對華南永昌的每款缺失各處以記5點、合計記10點缺點的處置。
證交所及櫃中心表示，從今年3月1日起到5月31日止的三個月，拒絕接受華南永昌出具的評估報告。亦即華南永昌在這三個月內不得送上市櫃申請案，因而也將影響華南永昌輔導的發行公司，申請上市櫃案的規劃時程。
依據證交所及櫃買中心「就承銷商所提出評估報告或其他相關資料缺失處理辦法」第7條規定，承銷商最近一年內提出的評估報告或其他相關資料有缺失，被處記缺點累計達10點，得拒絕接受承銷商出具的評估報告三個月。
處記缺點累計達15點，得拒絕接受承銷商出具的評估報告六個月；處記缺點累計達20點，得拒絕接受出具的評估報告九個月；累計達25點，得拒絕接受出具的評估報告12個月，並建請主管機關處理。
證交所表示，缺點累計是以最近一年內經主管機關、券商公會、櫃買中心及證交所處記缺失的總合計算。
【記者白又仁／台北報導】華南永昌證券發言人丁琇瑜表示，確實有收到券商公會對IPO（首次公開募集）業務停止三個月的處罰糾正案，但對其他業務營運並沒有影響。
丁秀瑜指出，目前行情不佳，企業上市櫃意願不高，紛紛撤件，加上企業營運受衝擊財務不穩，券商此時承銷新股IPO不但可能沒賺頭，風險反而增加，與昔日行情多頭時相比，對目前公司獲利影響不大。
做過最後悔既事係咩事
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